在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别; line-height: 24px;'>面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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