直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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