零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(b禧与喜的区别是什么，喜字logo设计ìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(禧与喜的区别是什么，喜字logo设计xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(x禧与喜的区别是什么，喜字logo设计ìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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