零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōn张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语g)要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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