零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意(y之字是什么结构的字，近字是什么结构ì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(之字是什么结构的字，近字是什么结构chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”之字是什么结构的字，近字是什么结构股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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