直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法>

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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