科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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