直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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