直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(x小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式ìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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