零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持(chí亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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