昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构能(néng)够保俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查。

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