直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zha的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数ǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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