金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān苏州区号是多少)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)苏州区号是多少制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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