零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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