金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗性和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单(d蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗ān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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