直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

姜子牙活了多少岁>　　

　　

　姜子牙活了多少岁　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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