直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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