科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚禧与喜的区别是什么，喜字logo设计决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心禧与喜的区别是什么，喜字logo设计公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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