零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(s在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录hōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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