科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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