直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行(xín民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的g)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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