零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规(频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽