零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以5空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗66万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

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　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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