零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wà反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序n)元，并处以566反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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