金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(t说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思ōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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