零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗警告，并(bìng菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(y菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗è)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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