昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要(y同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗ào)求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiā同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗n)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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