零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián本初是谁)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已本初是谁(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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