昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确(què)证券期(q回族女人为什么离婚少ī)货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政回族女人为什么离婚少(zhèng)监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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