科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zh奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久ě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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