金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香港证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互(h为什么懂手机的人都不用华为ù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即(jí)互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银行要求(qiú)并(bìng)完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场准入备案的(de)境(jìng)外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合作原则(zé为什么懂手机的人都不用华为)和具(jù)体安排达(dá)成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市(shì)场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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