为了让(ràng)自己的限售股解禁后能获得好的(de)回报，上市(shì)公司董事(shì)长雇人拉抬(tái)自家的股(gǔ)票价格，然后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则行政处罚决定(dìng)书(shū)，引(yǐn)发(fā)市场关注。时(shí)为新美星(xīng)董事长何(hé)德平和(hé)其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋维对新(xīn)美星进(jìn)行“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证(zhèng)券账户，利用资(zī)金优(yōu)势、持股(gǔ)优势，连续集(jí)中交易新美星，影响公司(sī)股价(jià)，合计盈(yíng)利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对此操纵证(zhèng)券市场行为，罚(fá)没合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息披露违法(fǎ)当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗违规，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一(yī)起来看看，究竟是(shì)怎(zěn)么回事。

　　董(dǒng)事(shì)长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书披露的(de)信息，新美星董事长、法定代表人、实际(jì)控制(zhì)人何德(dé)平和他的妻(qī)子黄秀芳当时(shí)向(xiàng)时任独(dú)墅湖文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保证金约3200万元(yuán)，这(zhè)些钱部分来自他们所掌控(kòng)的上(shàng)海海(hǎi)得泽广(guǎng)投资管理中心(xīn)（普通合伙）（简称(chēng)海得(dé)泽广）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新美星(xīng)”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价，以便(biàn)何德平所持(chí)“新美(měi)星(xīng)”限售(shòu)股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁后能够获得(dé)好的(de)回报(bào)。

　　蒋维在收到保(bǎo)证金(jīn)后，即开始利用控制的证券(quàn)账户并联(lián)合其他市场资金(jīn)在二(èr)级市场买(mǎi)入(rù)并交易“新美星(xīng)”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反馈其(qí)操作(zuò)情况。

　　据了解，这场(chǎng)操(cāo)纵股价，蒋维还(hái)找了(le)两个帮手共同合谋。他(tā)经(jīng)人介绍认识并联合毛明土(tǔ)、李传武共(gòng)同操纵“新美星(xīng)”；毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制各自筹得的证券账户(hù)、资金(jīn)开(kāi)始与蒋(jiǎng)维共同交易“新美(měi)星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通各(gè)自(zì)操盘情况，以利(lì)于两方交易(yì)决策，更好地共同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披露的信(xìn)息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制(zhì)“俞某(mǒu)华”等(děng)35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万(wàn)股，买入(rù)成(chéng)交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成(chéng)交金额当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利(lì)用资金优势、持股优势，连续(xù)集(jí)中交易“新美星”，影响(xiǎng)股票(piào)交易(yì)价(jià)格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联(lián)合毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武，控制35个证券账(zhàng)户（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美星”股价(jià)，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，账户组连(lián)续集中交易“新美星(xīng)”，申买(mǎi)量(liàng)占(zhàn)市场申买量比例超20％的(de)交易日(rì)有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股(gǔ)总数占(zhàn)总股本比例自2019年3月5日开始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流(liú)通股达到峰值，占流通股(gǔ)本的比例(lì)24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账户组具备(bèi)资(zī)金优势和持股优势(shì)。

　　具(jù)体来说，第(dì)一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大(dà)量买(mǎi)入(rù)“新(xīn)美星”，当日申买排名(míng)第一，竞价买入成交排名(míng)第一，至2019年(nián)2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指3.33个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至(zhì)2019年4月(yuè)3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股(gǔ)量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账(zhàng)户(hù)组(zǔ)同(tóng)期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于(yú)卖一价或市(shì)价申买(mǎi)2,950,300股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应成(chéng)交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指21.32个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价(jià)下跌(diē)13.36％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板(bǎn)综指1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操(cāo)纵期间，涉案(àn)账户组还多次实施(shī)盘中(zhōng)拉抬和(hé)对(duì)倒，并(bìng)反向卖(mài)出获利的(de)行为。经测算(suàn)，扣除佣金和相关(guān)税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委(wěi)托(tuō)理财、而(ér)非操纵股价(jià)

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提出(chū)多点(diǎn)申(shēn)诉(sù)意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋维受(shòu)何(hé)德平(píng)或黄秀芳(fāng)委托(tuō)，联合他人(rén)操纵股价，一是(shì)“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委(wěi)托理财关系，而非操纵(zòng)股价；三是蒋维没有将其与毛(máo)明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美星(xīng)的情况(kuàng)告知黄秀芳(fāng)或(huò)何德平，涉案股(gǔ)东名(míng)册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供(gōng)，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳(fāng)反馈过(guò)股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账户(hù)交(jiāo)易新美星的盈亏(kuī)分(fēn)配进行约定；五是蒋维账户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益并不一(yī)致，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金后部分用于(yú)偿还债(zhài)务，部分用于(yú)非(fēi)法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传(chuán)武账户(hù)组交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法(fǎ)性及真实(shí)性。

　　第六(liù)，何德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未(wèi)参与(yǔ)，且(qiě)何德平与黄秀芳系独(dú)立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫(fū)妻或一致行动人中一方存(cún)在不当行为，不应(yīng)推定或(huò)认定另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账(zhàng)户的控制关(guān)系、委托理财关系(xì)等提(tí)出了(le)申诉(sù)意(yì)见(jiàn)。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回(huí)应，经复核，对当事人及其代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，本(běn)案为多个主体参与、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下游(yóu)衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵行为。在案证据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金(jīn)作为保证(zhèng)金，委托其通过二级市(shì)场交(jiāo)易影响新美(měi)星(xīng)股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳(fāng)反馈交(jiāo)易(yì)情况；何(hé)德(dé)平知悉并参与了本(běn)案(àn)行为(wèi)；上述(shù)行(xíng)为的实质是操纵(zòng)股价，并非合(hé)法(fǎ)理财。在案(àn)证据可以(yǐ)证明(míng)，蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武有共同(tóng)影响“新美星”股价的(de)意(yì)图和目标，共同(tóng)商(shāng)议(yì)、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取了联合影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属于共(gòng)同(tóng)操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监(jiān)会(huì)表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维(wéi)控制的账户(hù)交(jiāo)易“新美星”客(kè)观(guān)上(shàng)为后(hòu)续的合谋(móu)操(cāo)纵起到一定程度锁(suǒ)仓的(de)作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的(de)合作(zuò)，知道蒋(jiǎng)维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平(píng)一致。在此(cǐ)基础(chǔ)上，在认定及处(chù)罚时(shí)将合谋各(gè)方视为(wèi)一(yī)个(gè)整体，不区别对(duì)待各方账户组。

　　证(zhèng)监(jiān)会认为，何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十(shí)七(qī)条第一(yī)项规定，构成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第二百零三条(tiáo)所述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定(dìng)，证(zhèng)监(jiān)会决定：就(jiù)操(cāo)纵证券市场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违(wéi)法所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露违法(fǎ)

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚款

　　另外，关(guān)于何德(dé)平信息披露(lù)违法(fǎ)的(de)相关情况(kuàng)，行政处罚决定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)夫(fū)妇持(chí)有(yǒu)公司(sī)80万股股份(fèn)，占(zhàn)新(xīn)美(měi)星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股(gǔ)票继续由(yóu)海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日(rì)减持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第一，海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在代(dài)持，涉(shè)案股份系海得(dé)泽广为(wèi)兰某(mǒu)代持，股(gǔ)份(fèn)减持决策由海得泽广和(hé)兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持所得汇入(rù)黄秀芳指定账户(hù)的原(yuán)因系(xì)兰某向黄秀(xiù)芳归还(hái)借款本息。第二，涉案股份仅(jǐn)为(wèi)1％，不具有重大性，不对投(tóu)资者决策产生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认定代持成立，何德(dé)平对借款、还款等事项，不(bù)参与、不知(zhī)情，没(méi)有主(zhǔ)观(guān)过错，不应受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易(yì)流水、资金(jīn)流水(shuǐ)及相(xiāng)关银行(xíng)账户流水，结(jié)合(hé)何(hé)德平、黄秀芳的(de)配偶关系(xì)，代持资(zī)金(jīn)和(hé)减持(chí)所得(dé)系家庭共同财(cái)产，可(kě)以认定海得(dé)泽(zé)广代何德平、黄秀(xiù)芳持有(yǒu)新美星股票。当事(shì)人(rén)所提相(xiāng)关理由不具有事实和法律依(yī)据(jù)，不(bù)予采纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，何德平作为上市公司实际控制(zhì)人，未如(rú)实告知上市公司上(shàng)述持股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在相关公告(gào)中(zhōng)均未披露相关情况(kuàng)，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的(de)行为构成2005年(nián)《证券法》第一百九(jiǔ)十三条第三款(kuǎn)规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证监(jiān)会决定：就信(xìn)息披露违法行为，对何德平给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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