在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xín电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗g)为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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