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　　零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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