零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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