在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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