直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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