直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢