在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基(jī)金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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