科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值1四大灵猴的兵器叫什么名字0.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)四大灵猴的兵器叫什么名字，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司四大灵猴的兵器叫什么名字，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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