直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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