直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(w只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了àn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wà只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了n)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了