零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū学生党如何自W，如何自我安抚)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(r学生党如何自W，如何自我安抚én)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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