零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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