近(jìn)期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近(jìn)期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离苏州区号是多少市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎ苏州区号是多少n)理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责(zé)任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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