金融界(jiè)4月21日消息 城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字"Courier New">证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(j城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字iàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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