近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融(róng)资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo小黄人名字分别叫什么)银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(g小黄人名字分别叫什么ū)交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低(dī)价小黄人名字分别叫什么包销多期债务(wù)融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤占(zhàn)了(le)其他投资人(rén)的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相应的(de)公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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