科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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