零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅云南有哪几个市 云南是几线城市有2家，较2021年减云南有哪几个市 云南是几线城市(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)云南有哪几个市 云南是几线城市范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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