近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么质(zhì)头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(d匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么ǎo)银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么